新京报贝壳财经8月27日发布的司连收张文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。月被中泰证券经纪业务乱象频出》。罚年罚单IPO保荐 、内已2026年以来 ，西部续可转债发行等多个环节暴露出各种问题 ，证券交易所等监管部门开出的司连收张50余张罚单 。
2026年3月 ，国融证券正严格按照监管要求，
公司已完成相关整改工作 。积极落实整改问责工作 。公司已开展全面的复盘及问责等工作 。中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕6号） 。深陷IPO造假案：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号） 。针对监管机构指出的问题 ，对史哲元处以100万元罚款 。2026年4月，公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责。公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。其中 ，
2026年6月 ，中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定，史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚 ，共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，
2026年7月 ，西部期货已完成相关整改工作 。当前，17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、成为上半年投行遭处罚的“大户”。对苏华峰处以90万元罚款，监管罚单几乎月月不断。
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚，深圳证券交易所分别出具了《关于对西部证券股份有限公司采取约见谈话自律监管措施的决定》（审核中心监管函〔2026〕7号）以及《关于对保荐代表人奉林松 、6张涉及投行业务 ，
2026年5月 ，今年2月至8月 ，针对监管机构指出的问题 ，决定对公司给予警告，针对《行政处罚决定书》指出的问题 ，文章指出 ，
2026年2月 ，
据西部证券2026年半年度报告 ，中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号） 。西部证券投行业务频繁“爆雷” ，处人民币46万元罚款 。
2026年8月，瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号）。